美国商务部封杀华为新规原文内容是什么 全球供应商将被迫选边站队

 5月15日,华盛顿时间早七点,美国将华为加入实体清单一周年之际,BIS发布了针对华为出口限制的新规。当时已是欧洲时间中午,我刚处理完几个邮件,开始收到很多咨询的消息,我赶紧到美国商务部网站去看了原始文本,大概有个些了解。针对该规定正在进行专业的法务解读,我本身也不是法律专家,只谈几点自己看到的信息:

5月15日,华盛顿时间早七点,美国将华为加入实体清单一周年之际,BIS发布了针对华为出口限制的新规。当时已是欧洲时间中午,我刚处理完几个邮件,开始收到很多咨询的消息,我赶紧到美国商务部网站去看了原始文本,大概有个些了解。针对该规定正在进行专业的法务解读,我本身也不是法律专家,只谈几点自己看到的信息:  1)和预期一样,这次新规果然直接跳过加严至EAR 10%步骤,直接瞄准任何使用到美国技术的对华为出口产品(无比例要求,比如某产线使用了一个美国制造的螺丝刀加工的产品出口至华为,即算做使用了美国技术),并专门点名半导体;  2)和此前预计的有所不同,这次新规并没有直接对以上定义产品实行对华为出口的禁运,而是要求所有涉及到相关产品对华为出口的企业,需要向BIS申请出口许可;  3)美方将来会依据什么准则来发放许可,在新规中并没有足够的定义;  简单的一个比方:胖虎在学校准备欺负野比,本来的打算是告诉学校所有其他小朋友,禁止和野比玩,但是(可能)考虑到野比背后的哆啦A梦不好惹,发布了一个新规定,所有想和野比玩的小朋友,必须先找胖虎申请,得到胖虎许可后才能和野比玩。  也就是说,美国把选择题抛给了华为在全球成千上万的供应商,让他们做出选择。想继续和华为做生意呢,就得向美国申请;如果向美国申请并完全依赖美国许可呢,又不合国际现行通用贸易规则(全球分工的今天哪能100%脱钩一个制造业大国也是科技第一强国的任何技术,我认为中国政府一定会据理力争不承认该规定的法理正当性),可能会被中国纳入不可靠清单,进而失去中国市场。  这种情况下会出现什么走向呢?我想全球很多供应商现在可能都在看TSMC。TSMC很可能是提前获取到了BIS新规内容,在美国商务部发布之前,也就是昨天提前宣布了未来4年在美国120亿美元的5nm晶元厂投资计划,这可能是TSMC为了处理新规的一个灰度处理方式,我没有任何可靠的信息来源,但我猜测TSMC和(部分)美方人士有一定的默契,以该笔投资换得许可绿色通道,毕竟川普需要高端制造业回流,对美国来说,这确实是一个有相当吸引力的方案。如果美国吃了这笔投资但许可还是给红灯怎么办?TSMC的制衡方式可以是中止投资。  SMIC怎么做?毕竟和TSMC的屁股坐的还是不一样。我脑袋里面有些想法,但有些敏感就还是不提了。  至于美国本国一些其他非不可替代性的企业出口,他们100%会(也只能)向BIS提出申请,预计BIS基本也会批。美国人的目的还是掐死华为,但他也绝对不反对在华为身上多赚点钱。  接下来的一段时间,可能是科技史上最大规模的一次选边站就要发生了,不同企业在不同的地缘政治压力下、在其自身商业考虑下,纷纷都要做出自己的选择。不是所有的企业都向TSMC这样财大气粗(甚至这样财大气粗的举措也不一定能换来出口许可),很多企业可能不得不面临一个非A即B的选择。  去年5.16时,我在马德里出差,至今还清楚的记得第二天一早读到何庭波那封凌晨发出的信,热血顿时就涌上头,喊出打赢上甘岭的口号。时至今日,我们越来越清楚的看到,美国要掐死华为、掐死中国高科技的意图很明显,美国对华为的打击也会越来越精准,深度全球化的今天,虽然华为在应对全球供应链脱钩上做了很多准备,但华为毕竟只是一家公司,没有办法把人类所有的科技树都种在自家院子里,美国不顾吃相,以空前的打击力度对付一家公司,这其实也是对其自身科技根基的一次掘墓行为,一个越来越趋于技术封闭的国家,如何再做人类科技的灯塔?  对华为接下来的命运,我和我的大部分同事都不感到悲观,实际上也没有太多精力去焦虑。还有很多事在路上,我们还是会继续做好自己的事。很多时候大家都认为中美博弈已经是滔天巨浪,但华为确实有很多像我一样傻的人,我们相信连接人和物的远方,相信远方更广阔的数字洪流。在历史长河中,很多以为的巨浪就成为了浪花。    这条新命令并不是完全的禁令,它的意义更像在逼迫所有大型晶圆厂商向美国商务部申请「合法性」。当然,厂商们是否需要(想要)在美国「合法」,这就是另外一回事了。或许我们可以说,看站队结果了?   按照描述,「所有全世界公司,只要用到美国的设备与技术帮华为生产产品,都必须得到美国批准」,这并不是以前以为的10%或者25%的折扣,而是一种无限追溯。那么问题就来了,什么叫做「美国技术」?从光刻机专利就能一直追到手机吗?严格来讲,华为人呼吸可能都是错的,因为空气净化器里也有美国专利。这也不是前段时间去A就能去的掉的。   美国彻底封杀华为中国怎样反制有什么措施管用吗 华为破产倒闭怎么办   能想出这种行政命令,只能说美国脸都不要了。   从这个角度来看,中芯国际、华虹半导体也绝对无法置身事外,华为的其它芯片供应商,比如村田之类射频芯片,和欧洲的一些元器件供应商也可能会因为追溯而受到重大影响。更不用说晶元代工领域,三星、台积电这些大厂本身就有美国资本,并且自身美国客户占比相当高(19年美国市场占台积电营收59%左右,中国市场大约是19%)。   商务部的新政令,从另一种角度可以当做是意向测试,或是中美关系冷淡时期在找新的谈判筹码。各位也能看到,美国同时延长了30天禁令。在这种情况下,我国商务部的「不可靠清单」如果应运而出,那就是两个大国以各自的市场逼迫晶圆厂商开始选边下注。到时候上桌谈判,可能就看谁手里筹码多了。   其实个人来看,在短期内如果突然完全禁止,对华为来说是灭顶之灾,但是这种「意向测试」获得许可,就有点模棱两可,这反而越有机会让国内芯片代工厂获得新订单而壮大自身。因为中国目前依然是电子制造大国,在芯片上下游,特别是下游产业链(比如测试和组装)部分积累深厚,如果有资本加速流入,转型速度还是可期的。   就今天这个时间点而言,下午台积电宣布在美国建设5nm晶圆厂这条新闻,也让人不得不怀疑和行政指令有没有联系。目前台积电的先进制程基本都分布在台湾本地,中国境内南京代工厂具有12/16nm量产能力,如果不考虑政治因素,美国并不是一个好选择,虽然当地电价便宜。   因为目前美国产业空心化严重,芯片制造业人力成本和产业链上下游都不成熟,如果单纯引入台积电的晶圆制造而无法测试和封装,那么对产业价值也意义不大;另外美国工人显然不具备晶圆厂所需要的效率,因此成本也相对高昂。在美国建厂对台积电来说怎么看都不划算。   台积电的具体考量我们难探究竟,不过即使我们能「心理上」把新政令当做意向测试,这也已经是华为新近面临的又一次大危机了。

1)和预期一样,这次新规果然直接跳过加严至EAR 10%步骤,直接瞄准任何使用到美国技术的对华为出口产品(无比例要求,比如某产线使用了一个美国制造的螺丝刀加工的产品出口至华为,即算做使用了美国技术),并专门点名半导体;

2)和此前预计的有所不同,这次新规并没有直接对以上定义产品实行对华为出口的禁运,而是要求所有涉及到相关产品对华为出口的企业,需要向BIS申请出口许可;

3)美方将来会依据什么准则来发放许可,在新规中并没有足够的定义;

简单的一个比方:胖虎在学校准备欺负野比,本来的打算是告诉学校所有其他小朋友,禁止和野比玩,但是(可能)考虑到野比背后的哆啦A梦不好惹,发布了一个新规定,所有想和野比玩的小朋友,必须先找胖虎申请,得到胖虎许可后才能和野比玩。

也就是说,美国把选择题抛给了华为在全球成千上万的供应商,让他们做出选择。想继续和华为做生意呢,就得向美国申请;如果向美国申请并完全依赖美国许可呢,又不合国际现行通用贸易规则(全球分工的今天哪能100%脱钩一个制造业大国也是科技第一强国的任何技术,我认为中国政府一定会据理力争不承认该规定的法理正当性),可能会被中国纳入不可靠清单,进而失去中国市场。

这种情况下会出现什么走向呢?我想全球很多供应商现在可能都在看TSMC。TSMC很可能是提前获取到了BIS新规内容,在美国商务部发布之前,也就是昨天提前宣布了未来4年在美国120亿美元的5nm晶元厂投资计划,这可能是TSMC为了处理新规的一个灰度处理方式,我没有任何可靠的信息来源,但我猜测TSMC和(部分)美方人士有一定的默契,以该笔投资换得许可绿色通道,毕竟川普需要高端制造业回流,对美国来说,这确实是一个有相当吸引力的方案。如果美国吃了这笔投资但许可还是给红灯怎么办?TSMC的制衡方式可以是中止投资。

SMIC怎么做?毕竟和TSMC的屁股坐的还是不一样。我脑袋里面有些想法,但有些敏感就还是不提了。

至于美国本国一些其他非不可替代性的企业出口,他们100%会(也只能)向BIS提出申请,预计BIS基本也会批。美国人的目的还是掐死华为,但他也绝对不反对在华为身上多赚点钱。

接下来的一段时间,可能是科技史上最大规模的一次选边站就要发生了,不同企业在不同的地缘政治压力下、在其自身商业考虑下,纷纷都要做出自己的选择。不是所有的企业都向TSMC这样财大气粗(甚至这样财大气粗的举措也不一定能换来出口许可),很多企业可能不得不面临一个非A即B的选择。

去年5.16时,我在马德里出差,至今还清楚的记得第二天一早读到何庭波那封凌晨发出的信,热血顿时就涌上头,喊出打赢上甘岭的口号。时至今日,我们越来越清楚的看到,美国要掐死华为、掐死中国高科技的意图很明显,美国对华为的打击也会越来越精准,深度全球化的今天,虽然华为在应对全球供应链脱钩上做了很多准备,但华为毕竟只是一家公司,没有办法把人类所有的科技树都种在自家院子里,美国不顾吃相,以空前的打击力度对付一家公司,这其实也是对其自身科技根基的一次掘墓行为,一个越来越趋于技术封闭的国家,如何再做人类科技的灯塔?

对华为接下来的命运,我和我的大部分同事都不感到悲观,实际上也没有太多精力去焦虑。还有很多事在路上,我们还是会继续做好自己的事。很多时候大家都认为中美博弈已经是滔天巨浪,但华为确实有很多像我一样傻的人,我们相信连接人和物的远方,相信远方更广阔的数字洪流。在历史长河中,很多以为的巨浪就成为了浪花。

 
这条新命令并不是完全的禁令,它的意义更像在逼迫所有大型晶圆厂商向美国商务部申请「合法性」。当然,厂商们是否需要(想要)在美国「合法」,这就是另外一回事了。或许我们可以说,看站队结果了?
 
按照描述,「所有全世界公司,只要用到美国的设备与技术帮华为生产产品,都必须得到美国批准」,这并不是以前以为的10%或者25%的折扣,而是一种无限追溯。那么问题就来了,什么叫做「美国技术」?从光刻机专利就能一直追到手机吗?严格来讲,华为人呼吸可能都是错的,因为空气净化器里也有美国专利。这也不是前段时间去A就能去的掉的。
 
美国彻底封杀华为中国怎样反制有什么措施管用吗 华为破产倒闭怎么办
 
能想出这种行政命令,只能说美国脸都不要了。
 
从这个角度来看,中芯国际、华虹半导体也绝对无法置身事外,华为的其它芯片供应商,比如村田之类射频芯片,和欧洲的一些元器件供应商也可能会因为追溯而受到重大影响。更不用说晶元代工领域,三星、台积电这些大厂本身就有美国资本,并且自身美国客户占比相当高(19年美国市场占台积电营收59%左右,中国市场大约是19%)。
 
商务部的新政令,从另一种角度可以当做是意向测试,或是中美关系冷淡时期在找新的谈判筹码。各位也能看到,美国同时延长了30天禁令。在这种情况下,我国商务部的「不可靠清单」如果应运而出,那就是两个大国以各自的市场逼迫晶圆厂商开始选边下注。到时候上桌谈判,可能就看谁手里筹码多了。
 
其实个人来看,在短期内如果突然完全禁止,对华为来说是灭顶之灾,但是这种「意向测试」获得许可,就有点模棱两可,这反而越有机会让国内芯片代工厂获得新订单而壮大自身。因为中国目前依然是电子制造大国,在芯片上下游,特别是下游产业链(比如测试和组装)部分积累深厚,如果有资本加速流入,转型速度还是可期的。
 
就今天这个时间点而言,下午台积电宣布在美国建设5nm晶圆厂这条新闻,也让人不得不怀疑和行政指令有没有联系。目前台积电的先进制程基本都分布在台湾本地,中国境内南京代工厂具有12/16nm量产能力,如果不考虑政治因素,美国并不是一个好选择,虽然当地电价便宜。
 
因为目前美国产业空心化严重,芯片制造业人力成本和产业链上下游都不成熟,如果单纯引入台积电的晶圆制造而无法测试和封装,那么对产业价值也意义不大;另外美国工人显然不具备晶圆厂所需要的效率,因此成本也相对高昂。在美国建厂对台积电来说怎么看都不划算。
 
台积电的具体考量我们难探究竟,不过即使我们能「心理上」把新政令当做意向测试,这也已经是华为新近面临的又一次大危机了。
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